Câu 60: CAMS7: Certified Anti-Money Laundering Specialist (the 7th edition) Popular
Which of the following measures can help maintain the independence of BSA/AML compliance staff to ensure effective compliance controls?
Nội dung câu hỏi
Which of the following measures can help maintain the independence of BSA/AML compliance staff to ensure effective compliance controls?
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Establishing BSA/AML compliance staff reporting to the management of the business line in the first line of defense
- B. Ensuring BSA/AML compliance staff is primarily outsourced
- C. Providing BSA/AML compliance staff a reporting line to compliance or other second line of defense internal control function — đáp án hiện tại
- D. Providing BSA/AML compliance staff with a reporting line to the chief financial officer
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.