Câu 32: CAMS7: Certified Anti-Money Laundering Specialist (the 7th edition) Popular
A compliance officer is completing a case and has determined that the events do not merit filing a suspicious activity report (SAR). Which of the following should be included in the case notes to justify not filing a SAR? (Choose two.)
Nội dung câu hỏi
A compliance officer is completing a case and has determined that the events do not merit filing a suspicious activity report (SAR). Which of the following should be included in the case notes to justify not filing a SAR? (Choose two.)
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Who made the decision not to file the SAR — đáp án hiện tại
- B. Why the officer deemed that the case did not merit filing a SAR — đáp án hiện tại
- C. How much money was involved in the case
- D. How the money flowed through the institution
- E. When the unusual activity occurred
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.