Câu 106: Certified Anti-Money Laundering Specialist
The local manager of a remote mortgage origination department of a financial institution has just discovered that sanctions screening of new customers is not being performed. Which action should the local manager take in this situation?
Nội dung câu hỏi
The local manager of a remote mortgage origination department of a financial institution has just discovered that sanctions screening of new customers is not being performed. Which action should the local manager take in this situation?
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Start screening new customers
- B. Immediately inform the regulators
- C. Immediately inform senior management — đáp án hiện tại
- D. Do nothing because the department only handles a very small number of mortgages
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.