Câu 20: CKYCA: Certified Know Your Customer Associate
A KYC analyst suspects a transaction is related to a sanctioned individual. How should the analyst respond?
Nội dung câu hỏi
A KYC analyst suspects a transaction is related to a sanctioned individual. How should the analyst respond?
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Continue with the due diligence onboarding procedure, focusing on primary and secondary documentation.
- B. Discuss the issue with the firm's compliance officer as it is of low priority.
- C. Reach out to the customer to confirm their sanctions status during the onboarding process, and after that, once a year.
- D. Report the issue immediately according to the defined procedures. — đáp án hiện tại
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.