Câu 8: SIE: Securities Industry Essentials
Under FINRA rules, a broker-dealer's (BD's) anti-money laundering (AML) program is required to fulfill which of the following requirements?
Nội dung câu hỏi
Under FINRA rules, a broker-dealer's (BD's) anti-money laundering (AML) program is required to fulfill which of the following requirements?
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Provide for independent testing by the designated AML compliance officer
- B. Obtain FINRA approval for the initial AML program and subsequent revisions
- C. Establish and implement AML policies reasonably designed to achieve compliance with the Bank Secrecy Act (BSA) — đáp án hiện tại
- D. Identify the BD's non-associated person responsible for implementing the day-to-day operations of the AML program
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.