Câu 90: SIE: Securities Industry Essentials
A broker-dealer (BD) is considering employing a nonregistered person to assist its sales staff in servicing customers. Which of the following activities are nonregistered persons permitted to perform?
Nội dung câu hỏi
A broker-dealer (BD) is considering employing a nonregistered person to assist its sales staff in servicing customers. Which of the following activities are nonregistered persons permitted to perform?
Các lựa chọn
Đáp án được giữ gọn theo nhãn A, B, C, D trong phần bình chọn tương tác.
- A. Taking unsolicited orders from customers
- B. Assisting sales staff in tracing and tabulating commissions — đáp án hiện tại
- C. Contacting current customers to determine if they are satisfied with their existing investments
- D. Contacting prospective investors to discuss a BD educational seminar regarding the BD’s proprietary mutual fund
Cộng đồng
0 bình luận công khai. Tên thành viên được ẩn một phần.
Chưa có bình luận. Mở giao diện tương tác để bắt đầu thảo luận.